委託会社 ファンド 運用 指図を行います 託会社 ファンド 財産 保管および管理を行います
井住友アセッ マネ ン 株式会社
金融商品 引業者登録番号：関東財務局長 金商 第 号
ーム ージ：h www. mam j .c m
電話番号：
［ 付時間］営業日 午前 時～午 時
住友信 銀行株式会社
表紙取
表紙取
投資信 説明書
交付目論見書
使用開始日 ： 年 月 日
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本書 金融商品 引法 昭和23年法 第25号 第13条 規定に基づく目論見書です 取
購入に際して 本書 内容を十分にお読みくだ い
ファンド 関す 投資信 説明書 請求目論見書 を含む詳細 情報 委 会社 ーム ージ 閲
覧 ます ま 本書 信 約款 主 内容 含ま お ます 信 約款 全文 投資信 説明書
請求目論見書 添付 お ます
ファンド 販売会社 ファンド 基準価額 そ 他 不明 点 委 会社ま お問い合わせく い
三井住友・
中小型株ファンド
追加型投信／国内／株式
三井住友・
中小型株ファンド
追加型投信／国内／株式
表紙２取
表紙２取
委 会社 概要
委 会社 ㄤ井住 セットマネ メント株式会社
設立年 日 1ホ別5年判 15日
資本金 20億 除2011年4 2別日現在陥
運用 投資信 財産
合計純資産総額 5兆6別5億 除2011年4 2別日現在陥
商品分類
商品分類 属性区分
単位型ヷ 追加型
投資対象 地域
投資対象資産
収益 源泉 投資対象資産 決算頻度 投資対象地域
追加型 国 株式 株式 中小型株 年１回 日本
※ㄥ 商品分類 属性区分 社団法人投資信 協会 商品分類 関 指針 基 載 い
商品分類 属性区分 全体的 定義等 社団法人投資信 協会 ホヸムペヸ http://www.toushin.or.jp/
覧く い
●委 会社
フ ンド 募集 い 金融商品 引法第5条 規定 価証券届出書 2010年12
21日 関東財 局長 提出 2010年12 22日 そ 届出 効力 生
●フ
ンド 商品 容 関 重大 約款変更 行う場合 委 会社 投資信 び投資法人
関 法 昭和26年法 第1ホ別号 基 事前 益者 意向 確認い
●フ
ンド 信 財産 会社 保管 信 法 会社 固 財産等 分
管理等 義 付け い
●投資信
説明書 請求目論見書 売会社 請求い け 当該 売会社 通 交付い
請求 場合 そ 旨 自身 録 く う く い
ファンド 目的・特色
フ ンド 目的
わ 国 取引所 上場し い 株式 準 も を含 ます を主要投資対象 し
信 財産 成長を目指し 運用を行います
フ ンド 特色
主 し わ 国 取引所 上場し い 株式 準
も を含 ます う 中小型株 投資を行います
組入銘柄 選定 徹底したボ アップ サ チ 推計
した 企業価値 を基本 行います
徹底した個別銘柄 企業調査 分析 業績 想 個別銘柄 スク
評価 企業価値 をも 企業価値 をも 目標株価水準 を
算出し 組入銘柄を選定します
組入銘柄 選定
1
2
総合 スク評価
観点 当該企業 総合 スクを 定します
●ビ ネス：短期的 市場成長率 振 市場成長 測 確実性
●ビ ネス ：技術力 コス 競 力等 競 力 参 入障壁 高
●株式需給：株式需給 流動性 スク測定
●健 全 性：各財務指標分析 スク測定
●経営 そ 他：経営者 資質 組織戦略等 基 い た スク測定
企業業績を投 資本収益を用い 測します 投 資本収益 企業 事業活動 い 投
した資本 例え 工場や販売拠点等 生 出 利潤 を指します
投 資本収益
企 業 価 値
組 入 銘 柄 選 定
目 標 株 価 水 準
ファンド 目的・特色
株式 組入比率 高位を基本 します た し 企業価値
比較し 割安度 高い 断 企業 減少した場合等
組入比率を せ あ ます
株式以外 資産へ 投資割合 原則 し 信 財産総額 ％以
します
※資金動向 市況動向等 事情 上 う 運用 い場合
あ ます
3
ファンド 目的・特色
投資制限
●株式 投資割合 制限 設け せ
●外 建資産 投資 信 財産 純資産総額 30％ㆌㄦ
● 一銘柄 株式 投資 得時 い 信 財産 純資産総額 20％ㆌㄦ
●投資信 証券 投資 信 財産 純資産総額 5％ㆌㄦ
●新株引 権証券 び新株予約権証券 投資 信 財産 純資産総額 20％ㆌㄦ
分配方針
年1回 原則 毎年ホ 25日 休業日 場合 翌営業日 決算 行い ㆌㄦ 方針 基
分配 行い 委 会社 断 分配 行わ い場合 あ
●分配対象額 範 経費控 利子ヷ配当収益 売買益 評価益 含 等 全額
●分配金額 委 会社 基準価額 水準等 案 決定
投資リスク
基準価額 変動要因
フ ンド 主 わ 国 株式 投資対象 い フ ンド 基準価額 組 入 株式
値動 等 影響 ㄥㄦ 投資元本 割 込 あ
運用 結果 フ ンド 生 利益 び損失 益者 帰属
フ ンド 金融機関 預金 異 元金 保証 い く 一定 投資成果 保
証 あ せ フ ンド 主要 リ ㆌㄦ 通
株式市場リ
外 政治 経済 社会情勢等 影響 株式相場 ㄦ落 場合 フ ンド 基準価額 ㄦ落 要因
個々 株式 価格 そ 発行企業 事業活動や財 状況 対 外部的評価
変化等 変動 フ ンド 基準価額 ㄦ落 要因 特 企業 倒産や大幅 業績悪
化 場合 当該企業 株式 価値 大 くㄦ落 基準価額 大 くㄦ落 要因
信用リ
フ ンド 投資 い 価証券や金融商品 債 不履行 発生あ い 懸念 場合 当該 価証券
や金融商品 価格 ㄦ 投資資金 回収 く あ フ ンド
基準価額 ㄦ落 要因
そ 他 留意点
●フ ンド 申込 関 ヸリン ヷオフ制度 適用 あ せ
●当フ ンド いわゆ 中小型株 着目 投資 フ ンド あ 株式市場全体 値動 比較 相対的 値動 大 く あ 中小型株 値動 株式市場全体 値動 異 場合 フ ンド 基 準価額 値動 株式市場全体 値動 異 あ
リ 管理体制
リ 管理 実効性 高 コンプライ ン 徹底 運用部門 独立 組織 リ 管理部 び法 コンプライ ン 部 設置 フ ンド 投資リ や法ㆋヷ諸規則等 遵守状況 チェッ 行 い
リ 管理部 主 投資信 約款ヷ社 ルヸル等 い 定 各種投資制限ヷリ 指標 モニタリン 行い 法 コンプライ ン 部 主 法ㆋヷ諸規則等 遵守状況 い チェッ 行い 投資リ や法ㆋヷ諸規則等 遵守状況等 チェッ 結果 い 運用評価委員会 リ 管理委員会 びコン プライ ン 委員会 報告 義 け い
運用実績
6
基準日 年 月 日
※ファンド 運用実績 あくま 過去 実績 あ 将来 運用成果を約束す も あ ませ
※委 会社 い もファンド 運用状況 適宜開示し います
基準価額 純資産 推移
基準価額 , 円
純資産総額 億円
分配 推移
決算期 分配金
年 月 円
年 月 円
年 月 円
年 月 円
年 月 円
設定来累計 , 円
※分配金 万口当た 税引前 す
※直近 計算期間を 載し います
※基準価額 基準価額 再投資 ス 万口当た 信 報酬控除後 す
※基準価額 再投資 ス 分配金 税引前 を分配時 再投資したも 仮定し 計算した価額 す
主要 資産 状況
資産別構成 主要投資銘柄 上位 銘柄
資産 種類 国･地域 比率 % 国･地域 種類 銘柄名 業種 比率 %
株式 日本 . 日本 株式 クス 卸売業 .
現金 預金 そ 他 資産 負債控除後 . 日本 株式 ビッ アイ 情報 通信業 .
合計 純資産総額 . 日本 株式 セ ア 小売業 .
日本 株式 ＧＭＢ 輸送用機器 .
日本 株式 大真空 電気機器 .
日本 株式 フ ロ テック 電気機器 .
日本 株式 東鉄工業 建設業 .
日本 株式 ュ ック 不動産業 .
日本 株式 ッセ サ ビス業 .
日本 株式 イ ス サ ビス業 .
注 比率 ファンド 純資産総額 対す 当該資産 時価 比率 す
年間収益率 推移 暦年 ス
収益率 % 年 年 年 年 年 年 年 年 年 年
ファンド － . . . △ . △ . △ . . . .
ファンド 収益率 分配金 税引前 を分配時 再投資したも 仮定し 計算し います
年 ファンド 収益率 ファンド 設定日 年 月 日 年曒ま 騰落率を表示し います 年 ファンド 収益率 年初 年 月 日ま 騰落率を表示し います
ファンド ンチマ ク あ ませ
%
%
%
%
% ,
, , , ,
円 期間： ～ 億円
年
基準価額 軸
基準価額 再投資 ス 軸 純資産総額 右軸
手続・手数料等
7
申込
購 入 単 位 販売会社また 委 会社 問い合わせく い 購 入 価 額 申込 付日 基準価額 ます
た し 累積投資契約 基 く収益分配金 再投資 場合 各計算期曒 基準価額 ます 購 入 代 金 販売会社 指定 期日ま 指定 方法 支払いく い
換 金 単 位 販売会社また 委 会社 問い合わせく い
換 金 価 額 解約価額 解約請求 付日 基準価額 信 財産留保額 . ％ を差し引いた価額 ます 換 金 代 金 解約代金 原則 し 解約請求 付日 起算し 営業日目以降 支払いします
申 込 締 時 間 原則 し 午後 時ま 申込 行わ 販売会社所定 事務手続 完了したも を当日 申込 付分 し ます
購 入 申 込 期 間 年 月 日 年 月 日ま
※申込期間 上 期間満了前 暼価証券届出書を提出す 更新 ます 換 金 制 限 ─
購入 換金申込 付 中 及び取消し
取引所等 け 取引 停 決済機能 停 そ 他や を得 い事情 あ 申込 付けを中 せ いた く場合 既 け付けた申込 を取 消 せ いた く場合 あ ます
信 期 間 無期限 す 信 設定日： 年 月 日
繰 上 償 還 委 会社 益者 暼利 あ 認 残存口数 当初設定口数 分 を 回 た そ 他や を得 い事情 発生した あ 益者 書面 通知す 等 所定 手続 を経 繰上償還 せ あ ます
決 算 日 毎年 月 日 休業日 場合 翌営業日
収 益 分 配 年 回決算を行い 分配方針 基 分配を行います 委 会社 断 分配を行わ い場合もあ ます 分配金 取 コ ス：税金を差し引いた後 決算日 起算し 営業日目ま 支払いいたします 分配金自動再投資コ ス：税金を差し引いた後 再投資いたします
※販売会社 い 一方 取扱い 場合 あ ます 信 金 限 度 額 , 億円
公 告 日本経済新聞 掲載します
運 用 報 告 書 毎決算時作成し 原則 し あ 申し出いた いた 住所 販売会社 届けいたします 課 税 関 係 課税上 株式投資信 し 取 扱わ ます
益金不算入制度 配当控除 適用 可能 す
ファンド 費用 税金
●ファンド 費用
投資者 直接的 負担す 費用
購入時手数料 申込金額 購入価額×購入口数 . ％ 税抜 . ％ を上限 し 販売会社 そ 別 定 手数料 率を乗 た額 す 詳しく 販売会社 問い合わせく い
信 財産留保額 解約時 口 解約請求 付日 基準価額 . ％ 率を乗 た額 差し引 ます 投資者 信 財産 間接的 負担す 費用
ファンド 純資産総額 年 . ％ 税抜 . ％ 率を乗 た額 毎日計上 毎計算期間 最初 ヵ月終了 日 各計算期曒また 信 終了 信 財産中 支払わ ます
信 財産 純資産総額 委 会社 販売会社 会社
億円曑満 部分 対し 年 . ％ 年 . ％ 年 . ％ 億円以上 億円曑満 部分 対し 年 . ％ 年 . ％ 年 . ％ 億円以上 部分 対し 年 . ％ 年 . ％ 年 . ％ 運用管理費用
信 報酬
※上 配分 税込 載し ます
そ 他 費用 手数料 上 ほ ファンド 監査費用や暼価証券 売買時 手数料等 そ 消費税等相当額を含 ます 信 財産 支払わ ます 費用 関しまし そ 時々 取引内容等 金額 決定し 運用状
況 変化す た あ そ 金額等を具体的 載す ませ
※ファンド 費用 手数料等 合計額 そ 上限額 計算方法等 投資家 保暼期間 応 異 等 理由 あ 具
体的 載す ませ
●税金
税金 表 載 時期 適用 ます以 表 個人投資者 源泉徴収時 税率 あ 課税方法等 異 場合 あ ます
時 期 項 目 税 金
分配時 所得税及び地方税 配当所得 し 課税 普通分配金 対し ％
換金 解約 時及び償還時 所得税及び地方税 譲渡所得 し 課税 換金 解約 時及び償還時 差益 譲渡益 対し ％ 上 年 月 日現在 も す 税法 改 た場合等 税率等 変更 場合 あ ます
法人 場合 上 異 ます
税金 取扱い 詳細 い 税務専門家等 確認 を 勧 します
